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Conventions de garde Gestionnaires de fonds approuvés au Fevrier 28, 2015 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 1 Aberdeen Global Services S.A. Aberdeen Global Funds Aberdeen Global II Funds Outre-mer Fonds commun de placement 2 Acernis Capital Management Inc. Acernis Funds (Class A Units & Class F Units) Canada Fiducie de unite 3 Acker Finley Asset Management Inc. QSATM Funds Canada Fonds commun de placement 4 ACM Advisors Ltd. ACM Commercial Mortgage Fund Canada Fonds d’investissements hypothécaires 5 Acorn Global Investments Inc. Acorn Global Investments Inc. Canada Fonds de couverture 6 Addenda Capital Inc. Addenda Pooled Funds Canada Fonds de fonds 7 AEGON Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 8 AGF Investments Inc. AGF Elements family of mutual funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Acuity Pooled funds AGF family of mutual funds Acuity family of mutual funds AGF Pooled funds Harmony family of mutual funds 9 AHF Capital Partners Inc. AHF Credit Opportunities Fund - Series A, F and I Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 10 Aldergrove Credit Union Canada Certificats de placements garantis 11 Alignvest Capital Management Inc. Alignvest Opportunities Fund Trust Canada Fonds de couverture Alignvest Income Fund Trust 12 AlphaNorth Asset Management Canada Fonds commun de placement 13 AMI Partners Inc. Canada Fonds commun de placement 14 Antares Investment Management, Inc. Canada Fonds de fonds 15 Arrow Capital Management Inc. Canada Fonds de couverture 16 Artemis Investment Management Limited Alpha Scout Fund and RSP Fund Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 1 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Robson Alpha Scout Fund 17 Aston Hill Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Fonds de couver / LSF's 18 ATB Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 19 Aurion Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 20 Auspice Capital Advisors Ltd. Auspice Diversified Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 21 Aventine Management Group Inc. Aventine Canadian Equity Fund BTH Tactical Growth Fund Canada Fonds commun de placement 22 Canada B.E.S.T Investment Counsel Limited The Business, Engineering, Science & Technology Discoveries Fund Inc. B.E.S.T. Total Return Fund Inc. Fonds commun de placement 23 B2B Bank Canada CPG / Compte d'epargne-placement 24 Bank of America, National Association (Canada Branch) Canada Certificats de placements garantis 25 Bank of Canada Canada Autre 26 Bank of Montreal Canada Certificats de placements garantis 27 Bank of Montreal Mortgage Corp. Canada Certificats de placements garantis 28 Bank of Nova Scotia National Trust Company / Victoria&Grey MortgageCorp. Canada Certificats de placements garantis B.E.S.T. Active 365 Fund LP Scotia Mortgage Corporation Montreal Trust Company of Canada Bank of Nova Scotia 29 Barometer Capital Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 30 Bellwether Investment Management Inc. Bellwether Canadian Stock Fund Canada Fonds de fonds Bellwether Canadian Performance Fund Bellwether US Stock Fund 31 Beutel Goodman & Company Ltd Canada Fonds comm. de place/Fonds de fonds/Fonds disti 32 BirchLeaf Investments Inc. BirchLeaf Growth Fund Canada Fonds de fonds 33 BlackBridge Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 34 Blackheath Fund Management Inc. Blackheath Canada Fonds commun de placement 35 BlackRock (Channel Islands) Limited BlackRock International Gold and General Fund Outre-mer Fonds commun de placement 36 BlackRock (Luxembourg) SA Outre-mer Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 2 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention BlackRock Global Funds 37 BlackRock Asset Management Canada Limited BlackRock Asset Management Canada Limited Canada Fonds commun de placement 38 BloombergSen Inc. BloombergSen Partners RSP Fund Canada Fonds commun de placement 39 Blumont Capital Corp. Exemplar Portfolios Ltd. Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds Northern Rivers Capital Mgmt. family of funds Blumont family of funds 40 BMO Harris Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 41 BMO Investments Inc. / BMO Investissements Inc. BMO China A-Share Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds BMO Mutual Funds BMO Guardian Funds 42 BMO Life Assurance Company BMO Guaranteed Investment Funds Canada Fonds distinct 43 BMO Nesbitt Burns Inc. BMO Nesbitt Burns Group of Funds Canada Fonds comm. de place. / Billets liés 44 BMO Trust Company Advisor's Advantage Trust Canada Certificats de placements garantis 45 BNP Paribas (Canada) Canada Billets liés 46 BNP Paribas Investment Partners Canada Ltd. Canada Fonds commun de placement 47 BNY Mellon Global Management Ltd. BNY Mellon Global Management Ltd. family of funds Universal Liquidity Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 48 Brandes Investment Partners & Co. Canada Fonds commun de placement 49 Brandywine Global Investment Management (Canada), ULC Canada Fonds de fonds 50 Brickburn Asset Management Inc. Brickburn family of mutual funds Canada Fonds commun de placement 51 BridgingFinance Inc. Canada Fonds de fonds 52 Bristol Gate Capital Partners Inc. Bristol Gate U.S. Equity Fund LP Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 53 Broadview Capital Management Inc. Broadview Dark Horse LP Canada Société à responsabilité limitée 54 Brompton Funds Limited Canada Fonds commun de placement 55 Brookfield Investment Management (Canada) Inc. Canada Fonds de fonds 56 Brookfield Soundvest Capital Management Ltd. Soundvest North American Opportunity Pool Canada Fonds de fonds 57 BT Global Growth Inc. Canada Fonds de couverture Dominion Equity Resource Growth Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 3 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Canada Fonds de fonds Fonds visé par la convention BT Global Growth Fund L.P. 58 Bull Capital Management Inc. EFG Private Portfolio Series ING Canadian Equity Class Shares Global Equity Class Shares Balanced Class Shares 59 Bullion Management Services Inc. Canada Fonds commun de placement 60 Burgundy Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 61 C.I. Investments Inc. Optima Strategy Pools Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct Canada Fonds commun de placement Castlerock Investments Corp. family of funds Includes Synergy Asset Management Artisan Portfolios United Financial Management Ltd. family of funds KBSH Capital Management Inc. family of funds Lakeview Asset Management family of funds 62 CADO Investment Fund Management Inc. Maple Leaf Income Class Maple Leaf Resources Class 63 Caldwell Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 64 Canada Life Assurance Company (The) Canada Fonds distinct 65 Canadian Tire Bank Canadian Tire Bank Canada Certificats de placements garantis 66 Canadian Western Bank Canada Certificats de placements garantis 67 Canadian Western Trust Canada Fonds comm. de place. / CPG 68 Canoe Financial LP Enervest Natural Resources Fund Canada Fonds commun de placement Enervest Oil Sand Total Return Trust Enervest Diversified Income Trust 69 Canso Fund Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 70 Capital International Asset Management Inc. (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 71 Celernus Investment Partners Inc. Celernus Mortgage and Income Trust Fund Canada Fonds de couverture Celernus Absolute Growth Fund 72 Centurion Asset Management Inc. Canada REIT 73 CFF Bank Canada Certificats de placements garantis 74 CGOV Asset Management Canada Fonds de fonds 75 CGS Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 4 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention CGS Resource Fund Ltd. 76 Chou Associates Management Inc. Canada Fonds commun de placement 77 CIBC Canada Fonds comm. de place. / CPG / Bilets lies 78 CIBC Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 79 CIBC Investor Network CIBC Mortgages Inc. Canada Certificats de placements garantis CIBC Trust Corporation Services Hypothecaires CIBC Inc. CIBC CIBC Mortgages Inc. (FLT) 80 Coast Capital Savings Credit Union Surrey Metro Savings Union Canada Certificats de placements garantis 81 Coastal Community Credit Union Canada Certificats de placements garantis 82 Community Trust Company Ltd. Canada Certificats de placements garantis 83 Concentra Financial Services Association Canada Certificats de placements garantis 84 Connor, Clark & Lunn Capital Markets Inc. Canada Fonds commun de placement 85 Connor, Clark & Lunn Funds Inc. CC&L fund family Canada Fonds commun de placement 86 Connor, Clark & Lunn Private Capital Ltd. Canada Fonds commun de placement 87 Cornerstone Investment Counsel Ltd. Blueprint Global Strategies Pool Canada Fonds de fonds 88 Cortland Credit Group Inc. Cortland Credit Strategies L.P. Canada Société à responsabilité limitée 89 Cote 100 Inc. Canada Fonds commun de placement 90 Counsel Portfolio Services Inc. Canada Fonds commun de placement 91 Covenant Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 92 Covington Capital Corporation Covington Funds Canada Fonds de travailleurs 93 CQI Capital Management L.P. Genesis Partners Fund LP Canada Fonds commun de placement CQI Equity Opportunities Fund I CQI Equity Opportunities Fund II CQI Income Opportunities Fund 94 Credit Suisse AG Outre-mer Billets liés 95 Credit Suisse Inc. GAF International Fund Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 5 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 96 Crystal Wealth Management System Ltd. Canada Fonds commun de placement 97 Crystalline Mgt Inc. / Gestion Cristallin Inc. Canada Fonds de couverture 98 Cypress Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 99 Davis-Rea Ltd. / Davis-Rea Ltee. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Canada Fonds de fonds / Fonds distinct Canada Fonds commun de placement 100 Deans Knight Capital Management Ltd. Deans Knight Capital Pool Funds Deans Knight Equity Growth Fund II Deans Knight Income Fund Deans Knight Equity Growth Fund 101 Delbrook Capital Advisors Inc. Delbrook Resource Opportunities Fund 102 Desjard. Cais. of Québec & Fédér. des Cais. Desjard. du Québec Canada Certificats de placements garantis 103 Desjardins Financial Security Life Assurance Co. Canada Fonds distinct / CPG / Autre 104 Desjardins Global Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG 105 Desjardins Trust Inc. Maestral Funds Canada Fonds commun de placement 106 Di Tomasso Group Inc. The Di-Tomasso Equilibrium Fund Canada Fonds de fonds 107 Difference Capital Management Inc. Canada Fonds de couverture 108 Dimensional Fund Advisors Canada ULC. Canada Fonds commun de placement 109 Discovery Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 110 Dixon Mitchell Investment Counsel Inc. Dixon Mitchell Small Cap Fund Canada Fonds commun de placement 111 Donville Kent Asset Management Inc. Donville Kent Asset Management Canada Société à responsabilité limitée 112 Duncan Ross Associates Ltd. Canada Fonds commun de placement 113 Dundee Bank of Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 114 East West Investment Management Corporation East West Canada Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 115 EdgeHill Partners EdgeHill Quantitative Proprietary Strategies Fund (Canada) Canada Fonds de couverture 116 EdgePoint Wealth Management Inc. Edgepoint family of mutual funds Canada Fonds commun de placement 117 Educators Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 118 Effort Trust Company (The) Canada Certificats de placements garantis Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 6 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 119 Empire Life Insurance Company Canada Interest investment options provided within an insurance contract Fonds distinct Segregated Funds 120 Empire Life Investments Inc. Empire Life Canada Fonds commun de placement 121 EnTrust Focus Partners LP EnTrust 49 Focus Fund Canada Fiducie de unite 122 Epic Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 123 Equilibrium Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 124 Equitable Bank Canada CPG / Compte d'epargne-placement 125 Equity Financial Trust Company Canada Certificats de placements garantis 126 Excalibur Capital Management Inc. Excalibur Limited Partnership Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée 127 Excel Funds Management Inc. Canada Fonds commun de placement 128 Faircourt Asset Management Inc. Faircourt Pooled Monthly Income Fund (Pooled Fund) Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 129 Fidelity Investments Canada ULC Canada Fonds commun de placement 130 Fiducie Desjardins Inc. Canada Fonds commun de placement 131 Fiera Capital Corporation Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 132 Fiera Quantum Limited Partnership Canada Fonds de fonds / Fonds de couverture 133 FIL Limited Outre-mer Fonds commun de placement 134 Financière des professionnels - Fonds d’investissement inc. Canada Fonds commun de placement 135 First Asset Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 136 First Reliance Asset Management First Reliance Real Estate Investment Trust Canada REIT 137 Fondaction, Le Fonds De Develop. de la Confed. des Synd. Nati Canada Fonds commun de placement 138 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) Canada Fonds commun de placement 139 Forge First Asset Management Inc. Forge First Long Short Trust Canada Fiducie de unite Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture Excalibur Small Cap Opportunities LP Faircourt Dividend Fund (Mutual Fund) Forge First Multi-Strategy Trust 140 Formula Growth Limited Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 7 de 21 Pays Type de Produits 141 Foyston, Gordon & Payne Inc. FGP Funds Family of Pooled Funds Canada Fonds de fonds 142 Franklin Templeton Investments Corp. Bissett Mutual Funds Franklin Templeton Mutual Funds Canada Fonds comm. de place/Fonds de fonds/Fonds disti 143 Franklin Templeton Investor Services Franklin California, Tax Free Income Fund É.-U. Fonds commun de placement 144 Front Street Capital 2004 Canada Fonds commun de placement 145 FrontFour Capital Corp. FrontFour Opportunity Fund Canada Fonds commun de placement 146 FT Portfolios Canada Co. Canada Fonds commun de placement 147 Fulcra Asset Management Inc. Fulcra Focused Yield Fund Canada Fonds commun de placement 148 Gabelli Funds (The) É.-U. Fonds commun de placement 149 Galileo Global Equity Advisors Inc. Canada Fonds de fonds 150 Galliant Advisors LP Galliant Equity Long/Short Fund LP Canada Fonds d’investissement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Formula Growth Fund Formula Growth Hedge Funds Class F Formula Growth Hedge Funds Class A 151 GCIC Ltd. Canada Dynamic Mutual Funds Notes Deposit Accounts,Limted Partnerships/PPN's, Structured Notes Fonds commun de placement Includes mutual funds, hedge funds,labored sponsored funds, GIC's, Linked 152 General Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis 153 GenFund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 154 Genus Capital Management Canada Fonds de fonds 155 Gestion Ferique Canada Fonds commun de placement 156 GFI Investment Counsel Ltd. Good Funds Canada Fonds de couverture 157 Global Growth Assets Inc. Canada Fonds commun de placement 158 Globevest Capital Ltee. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 159 Gold Investment Management Ltd. FC Fund Canada Fonds de couverture 160 Goodman & Company, Investment Counsel, Inc. Goodman Bluespring Fund Canada Fonds de fonds 161 Goodwood Inc. Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 8 de 21 Pays Type de Produits 162 Government of Quebec (for Placements Quebec) Canada Autre 163 Grafton Asset Management Inc. Global Energy Growth Fund Canada Fiducie de unite 164 Greenchip Financial Corp. Canada Fonds de fonds 165 Groundlayer Capital Inc. The Alpha II Fund Canada Société à responsabilité limitée 166 Growth Works Atlantic Ltd. GrowthWorks Atlantic Venture Fund Ltd. Canada Fonds de travailleurs 167 Growth Works Capital Ltd. Working Opportunity Fund (EVCC) Ltd. Canada Fonds de travailleurs 168 Growth Works WV Management Ltd. GrowthWorks Canadien Fund Ltd. Canada Fonds de travailleurs Canada Fonds de fonds 170 Hamilton Capital Partners Inc. Canada Société à responsabilité limitée 171 Harvest Portfolios Group Inc. Harvest Banks & Buildings Income Fund Canada Fonds commun de placement 172 Hemisphere Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 173 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Group of Funds Canada Fonds commun de placement 174 Heward Investment Management Inc. Canada Fonds de fonds 175 HGC Investment Management Inc. HGC Arbitrage Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 176 Highstreet Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 177 Highwater Capital Management Corp. Highwater Diversified Opportunities Fund Canada Société à responsabilité limitée 178 Hillsdale Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 179 Home Trust Company Canada CPG / Compte d'epargne-placement 180 HomEquity Bank Canada Certificats de placements garantis 181 Horizons ETFs Management (Canada) Inc. Canada Fiducie de unite 182 HR Strategies Inc. Canada Fonds de fonds 183 HSBC Bank Canada Structured Alternative Investment Return Securities Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Goodwood Funds GrowthWorks Commercialization Fund Ltd. 169 Guardian Capital LP Guardian Funds Vector Funds Vega Funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 9 de 21 Pays Type de Produits 184 HSBC Investment Funds (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 185 Hymas Investment Management Inc. Malachite Aggressive Preferred Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 186 I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds Canada Fonds commun de placement 187 I.G. Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 188 IA Clarington Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 189 ICICI Bank Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 190 Industrial Alliance Pacific Insurance and Financial Services Inc. Canada Fonds distinct 191 Industrial Alliance Trust Inc. Canada Certificats de placements garantis 192 Industrielle Alliance, Assurance et services financiers inc. Canada Fonds distinct 193 Inflection Management Inc. Inflection Strategic Opportunity Fund Canada Fiducie de unite 194 Integra Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 195 Invesco Canada Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 196 Investec Asset Management Guernsey Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 197 Investec Asset Management Limited Outre-mer Fonds commun de placement 198 Invico Capital Corporation Canada Société à responsabilité limitée 199 Island Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 200 J. Zechner Associates Inc. Pooled Income Fund Canada Fonds de fonds 201 J.C. Clark Ltd. Canada Fonds de fonds 202 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. Canada Fonds commun de placement 203 JDM Investments Partners Ltd. Investment Partners Fund Canada Fonds de fonds 204 JM Fund Management Inc. JM Catalyst Fund Canada Fonds de couverture 205 JovFinancial Solutions Inc. Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Canadian Equity Pooled Fund Pooled Balanced Fund Special Equity Fund Pooled Bond Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 10 de 21 Pays Type de Produits 206 K J Harrison & Partners Inc. Canada Fonds de fonds 207 K2 & Associates Investment Management Inc. The K2 Principal Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 208 KCS Fund Strategies Inc. KCS Great White North Fund Canada Fonds de couverture 209 Kensington Capital Advisors Inc. Canada Fonds de placement de capitaux privés 210 KFL Capital Management Ltd. KFL Partners' Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 211 Kingwest & Company Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 212 Kootenay Capital Management Corp. Kootney Energy RSP Fund Canada Société à responsabilité limitée 213 Korea Exchange Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis 214 Landry Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 215 Laurentian Bank of Canada Includes B2B Trust term deposits Canada Certificats de placements garantis 216 Laurentian Trust of Canada Inc. Canada Certificats de placements garantis 217 Laurus Investment Counsel Canada Fonds de fonds 218 Lawrence Park Capital Partners Ltd. Lawrence Park Capital Partners Canada Fonds de couverture 219 LBC Trust Canada Certificats de placements garantis 220 LDIC Inc. LDIC North American Energy Infrastructure Fund Canada Fonds commun de placement 221 Le Fonds de Solidarite des travailleurs du Quebec (F.T.Q.) Canada Fonds commun de placement 222 Legg Mason Global Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 223 Leith Wheeler Investment Funds Canada Fonds commun de placement 224 Leon Frazer & Associates Inc. Canada Fonds commun de placement 225 Lester Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 226 Lightwater Partners Ltd. Lightwater Long/Short Funds Canada Fonds de couverture 227 Lincluden Investment Management Limited Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention KCS Fund Strategies Inc. Absolute Core Return Fund Kooteny Global Energy Absolute Return Fund Ltd. Partnership Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 11 de 21 Pays Type de Produits 228 Longbow Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 229 Lysander Funds Limited Canada Fonds commun de placement 230 Mackenzie Financial Corp. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 231 Mackie Research Capital Corporation The Absolute Resource Company L.P. Grafton Energy Growth Fund Canada Fonds commun de placement 232 MacNicol & Associates Asset Management Inc. The Absolute Return Fund (LP) The Emergence Fund (LP) Canada Fonds de fonds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 234 Man Investments Canada Corp. Canada Fonds de couverture 235 Manufacturers Life Insurance Co. (The) Deferred Annuities Canada CPG / Fonds distinct Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention The Conservative Income Fund (LP) 360 Degree U.S. Reality Income Fund The Global Opportunities Fund (LP) 233 Majestic Asset Management LLC Altervest Absolute Reit Fund - Series A, F and I Majestic Global Diversified Fund - Series A, F and I 236 Manulife Asset Management Limited Canada Manulife Financial Corp family of funds Manulife Canadian Real Estate Investment Fund - Pooled Fund, Limited Partn Fonds comm. de place/Fonds de fonds/Fonds disti 237 Manulife Bank of Canada Canada CPG / Compte d'epargne-placement 238 Manulife Trust Company Canada CPG / Compte d'epargne-placement 239 Maple Trust Company Canada Certificats de placements garantis 240 Marquest Asset Management Inc. Canada MineralFields 2011-V Super Flow - Through Limited Partnership Marquest-MineralFields 2012 Super Flow-Through Limited Partnership Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Marquest Mining 2013-II Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining Quebec 2013-II Super Flow-Through Lmited Partnership Marquest Bridge Fund Marquest Investment Fund Marquest Mining 2014-I Super Flow_through LP Marquest Mining B C 2014-I Super Flow-Through LP Marquest-MineralFields Quebec 2012 Super Flow-Through Limited Partnershi Matrix Fund Management family of mutual funds Marquest-MineralFields 2012-II Super Flow-Through Limited Partnership MineralFields 2011 Super Flow - Through Limited Partnership Marquest Mutual Funds Inc. - Various Marquest Mining 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining B.C. 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining Quebec 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining Quebec 2014-I Super Flow-Through LP 241 Marret Asset Management Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Canada Fonds de couverture Page 12 de 21 Pays Type de Produits 242 Matco Financial Inc. MFI series of funds Canada Fonds commun de placement 243 Mawer Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 244 Maxam Capital Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 245 MCAN Mortgage Corporation Canada Certificats de placements garantis 246 McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust Canada Fonds commun de placement 247 McLean Budden Limited (Royal Trust) Canada Fonds commun de placement 248 MD Financial Management Inc. Canada Fonds commun de placement 249 Meckelborg Financial Group Ltd. MFG Diversified Strategy Fund Canada Fiducie de Fonds commun de placement 250 Merrill Lynch Canada Inc. Canada Billets liés 251 Middlefield Limited Canada Fonds commun de placement 252 Montrusco Bolton Investment Inc. Bolton Tremblay Funds inc. Canada Fonds commun de placement 253 Morgan Meighen & Associates Limited Smedley Fund Family Canada Fonds de fonds 254 Morguard Financial Corp. Morguard Real Estate Equity Fund Canada Fiducie de unite 255 Natcan Investment Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 256 Natcan Trust Company Natcan Trust Canada Fonds commun de placement 257 National Bank of Canada National Bank Trust Natcan Trust Canada Certificats de placements garantis / BCP 258 National Bank Securities Inc. Includes PPN's First Marathon Inc. Canada Fonds comm. de place/CPG/Compte d'ep-placmen 259 National Bank Trust Inc. National Bank Trust Canada Fonds commun de placement 260 National Trust Company Family of Funds Canada Fonds commun de placement 261 NewGen Asset Management Limited Canada Fiducie de unite 262 Newport Private Wealth Inc. Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Marret National Bank Mutual Funds Altamira Mutual Funds Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 13 de 21 Pays Type de Produits 263 NexGen Financial Limited Partnership Canada Fonds commun de placement 264 Niagara Capital Partners Ltd. Niagara Access Alpha Fund Canada Fonds commun de placement 265 Nicola Wealth Management Ltd. NWM Primary Mortgage Fund Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 266 North Growth Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 267 Northern Savings Credit Union Terrace & District Credit Union Canada Certificats de placements garantis 268 Northwest & Ethical Investments L.P. Canada Fonds commun de placement 269 Ocean Rock Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 270 O'Leary Funds Management LP Canada Fonds commun de placement 271 Omista Credit Union Limited Canada Certificats de placements garantis 272 One Financial Corporation Canada Fonds comm. de place./Fonds de couver./CPG 273 Onex Credit Partners, LLC OCP Debt Opportunity Class Canada Fonds de fonds 274 Orientation Finance inc. Canada Fonds de fonds 275 Pacific & Western Bank of Canada Canada CPG / Autre 276 Palisade Capital Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à 277 Palos Management Inc. Palos Family of funds Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention NWM Core Portfolio Fund NWM Global Equity Fund NWM High Yield Bond Fund NWM Preferred Share Fund SPIRE Real Estate Limited Partnership SPIRE US Limited Partnership NWM Real Estate Fund NWM Private Equity Limited Partnership NWM Balanced Mortgage Fund NWM U.S. Equity Income Fund NWM Strategic Income Fund NWM Alternative Strategies Fund NWM U.S. Tactical High Income Fund NWM Precious Metals Fund NWM Global Bond Fund NWM Bond Fund NWM Canadian Tactical High Income Fund Onex Credit Partners LLC Rendez-vous Global Equity Fund LP - $CDN and $US Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 14 de 21 Pays Type de Produits 278 Pan Asset Management Ltd. Iron Fund LP Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée 279 Pavilion Advisory Group Ltd. Canada Fonds de fonds 280 Peace Hill Trust Company Canada Certificats de placements garantis 281 Pembroke Private Wealth Management Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 282 Penbrooke Partners Investment Management Ltd. Penbrooke Opportunities Fund LP Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 283 PenderFund Capital Management Ltd. Canada Fonds de travailleurs/Fonds de cap. de risque 284 Peoples Trust Company Canada Certificats de placements garantis 285 Perennial Asset Management Corp. Perennial Fixed Income Portfolio Canada Fonds commun de placement 286 Performance Capital Ltd. Canada Fonds de couverture 287 Periscope Capital Inc. Canada Fonds de fonds / Société à responsabilité limitée 288 PFM Venture Capital Operations Inc. SaskWorks Venture Fund Inc. Canada Fonds de travailleurs 289 Picton Mahoney Asset Management Canada Fonds de couverture 290 PIMCO Canada Corp. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 291 PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited PIMCO Funds - Global Investor Services Outre-mer Fonds commun de placement 292 Polar Securities Inc. Altairis Canada Fonds de couverture Canada Fonds commun de placement 294 Portland India Select Business Portfolio Inc. Outre-mer Fonds commun de placement 295 Portland Investment Counsel Inc. Canada Fonds d’investissement / Société à responsabilité 296 President's Choice Bank Canada Certificats de placements garantis 297 Primevest Capital Corp. Canada Fonds de couverture 298 Pro-Financial Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture/Billets liés/Fonds commun Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Perennial Canadian Equity Portfolio Polar Fund Management II Inc. 293 Portfolio Strategies Securities Inc. Foundation Equity Portfolio Foundation Tactical Conservative Portfolio Foundation Yield Portfolio Foundation Tactical Growth Portfolio Foundation Tactical Balanced Portfolio Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 15 de 21 Pays Type de Produits 299 Propel Capital Corporation Canadian Large CAP Enhanced Fund Canada Société à responsabilité limitée 300 Provisus Wealth Management Limited Canada Fonds de fonds 301 Purpose Investments Inc. Purpose Funds Series A, F & I Canada Fonds commun de placement 302 Pursuit Financial Management Corp. Canada Fonds commun de placement 303 Putnam Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 304 Quadrant Asset Management QAM Tracking Pools Canada Fonds de fonds 305 Quantum Leap Asset Management Limited Quantum Leap Mortgage Investment Fund Canada Fonds commun de placement 306 QV Investors Inc. QV Pooled Funds Canada Fonds de fonds 307 Qwest Investment Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 308 R.E.G.A.R. Gestion Privee Inc. Canada Fonds de fonds 309 R.N. Croft Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 310 Radiant Investment Management Ltd. Radiant Performance Fund LP Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 311 Radin Capital Partners Inc. Radin Capital Partners Canada Fonds de fonds 312 Rayne Capital Management Inc. Rayne Capital Opportunities Trust Canada Fonds de fonds 313 RBC Dominion Securities Inc. Canada Billets liés 314 RBC Global Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 315 RBC Life Insurance Company Canada Fonds distinct 316 Redwood Asset Management Inc. Ark Fund Management family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 317 Resmor Trust Company Canada Certificats de placements garantis 318 Resolute Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 319 Return on Innovation Advisors Ltd. Pooled Funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 320 Rival Capital Management Inc. Rival North American Growth Fund L.P. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Rayne Capital LP Rayne Capital Opportunities Fund LP Redwood Asset Management family of funds Rival North American RRSP Growth Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 16 de 21 Pays Type de Produits 321 River Plate House Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 322 Roadmap Capital Inc. Canada Fonds de fonds 323 Robson Capital Management Inc. Canada Fonds de couverture 324 Ross Smith Asset Management Inc. Ross Smith Capital Investment Fund Ross Smith Opportunity Fund Canada Fiducie de Fonds commun de placement 325 Roundtable Capital Partners Inc. Roundtable Everkey Global Fund Roundtable Focus Equity Fund Canada Fonds de fonds 326 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. (Canada) Canada Fonds distinct 327 Royal Bank of Canada Merchant Private Trust Royal Bank of Canada Canada CPG / Compte d'epargne-placement Canada Fonds commun de placement 329 RP Investment Advisors Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 330 Russell Investments Canada Limited Russel Group mutual funds Canada Fonds commun de placement 331 Sanford C. Bernstein & Co. LLC É.-U. Fonds commun de placement 332 Scotia Capital Inc. Cassels Blaikie Canadian Fund (U.S.) The Bank of Nova Scotia Structured Deposit Notes - Apr 26-07 Canada Fonds commun de placement 333 Scotia Securities Inc. Canada Fonds commun de placement 334 Scotiabank & Trust (Cayman) Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 335 Seamark Asset Management Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Roundtable Growth Fund Roundtable Dividend & Income Fund Royal Trust Company (The) Royal Bank Mortgage Corp. Connor Clark Private Royal Trust Corp. 328 Royal Trust Company (The) RT Capital Inc. First Trust Canada Funds Classified Investment Trusts T.A.L. Private Management Pooled Funds The Protected American Fund T.A.L. Investment Pooled Funds The First American Fund Life Points mutual funds Soverign mutual funds Scotia Capital family of funds Pinnacle family of funds - May 7-07 Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 17 de 21 Pays Type de Produits 336 SEI Investment Canada Company Canada Fonds commun de placement 337 Sentry Select Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 338 Sentry Select Investments Inc. Canada Fonds de couverture 339 Seymour Investment Management Ltd. Seymour Performance Fund Seymour Canadian Equity Fund Canada Fonds de fonds 340 Sherpa Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 341 Silvercove Fund Management Ltd. Canada Fonds de fonds 342 Silvercreek Management Inc. Silvercreek family of funds Canada Société à responsabilité limitée 343 Societe Generale (Canada) CI Protected Coverage Notes, Series 1 Canada Billets a capital protégé 344 Spartan Fund Management Inc. Thales Fund Management Inc. family of funds Canada Fonds de couverture Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à 346 Standard Life Assurance Company of Canada (The) Guaranteed Interest Rate Contracts Ideal Segregated Funds Canada CPG / Fonds distinct 347 Standard Life Mutual Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 348 Standard Life Trust Company Canada Fonds commun de placement 349 Stanton Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 350 State Bank of India (Canada) Canada Certificats de placements garantis 351 Steadyhand Investment Management Ltd. Steadyhand Small Cap Equity Fund Canada Fonds commun de placement 352 Steinbach Credit Union Limited GICs Canada Certificats de placements garantis 353 Stella Maris Credit Union Ltd. Canada Certificats de placements garantis 354 Stephenson & Company Capital Management Inc. Stephenson & Company North American Opportunity Fund LP Canada Société à responsabilité limitée Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Spartan Fund Management Inc. family of funds 345 Sprott Asset Management L.P. Sprott Hedge Funds Sprott Closed-End Funds Sprott Flow-Through Limited Partnerships Sprott Mutual Funds Steadyhand Global Equity Fund Steadyhand Savings Fund Steadyhand Income Fund Steadyhand Equity Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 18 de 21 Pays Type de Produits 355 Stone Asset Management Limited Canada Fonds commun de placement 356 Strathbridge Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 357 Stratigis Capital Advisors Inc. Uber Strategies LP Canada Société à responsabilité limitée 358 Successful Investor Wealth Management Inc. Canada Fonds de fonds 359 Sun Life Assurance Co. (Canada) Individual Variable Insurance Contracts Canada Fonds distinct 360 Sun Life Financial Trust Inc. Canada Certificats de placements garantis Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Goforth Technical Fund LP 361 Sun Life Global Investments (Canada) Inc./Placements mondiau Canada Fonds d’investissement 362 Sunshine Coast Credit Union Canada Certificats de placements garantis 363 SW8 Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 364 T.E. Investment Counsel Inc. Prosperity Mutual Funds Canada Fonds commun de placement 365 Tangerine Bank Canada CPG / Compte d'epargne-placement 366 Taylor Asset Management Inc. Taylor Partners Fund Canada Fonds de fonds 367 TD Asset Management Inc. Canada Fonds comm. De place/Compte d'ep-placment 368 TD Bank Financial Group TD Bank - GIC's & Linked Notes Canada Certificats de placements garantis / Billets liés 369 TD Securities Inc. Canada Billets liés 370 Templeton Global Advisors Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 371 Terra Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 372 Tetrem Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 373 Third Eye Capital Management Inc. Third Eye Capital Alternative Credit Trust Canada Fonds de fonds 374 Thornmark Asset Management Inc. Thornmark Investment Funds Canada Fonds de fonds 375 Timelo Investment Management Inc. Timelo Strategic Opportunities Fund Canada Société à responsabilité limitée 376 TIS Preservation & Growth Fund/Accilent Capital Management. TIS Preservation & Growth Fund Class A and Class F Units Canada Fonds commun de placement The Canada Trust Compay - GIC's TD Mortgage Corp. - GIC's TD Pacific Mortgage Corp. - GIC's Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 19 de 21 Pays Type de Produits 377 Toronto Trust Management Ltd. Friedberg Mercantile Group family of funds Canada Fonds de couverture 378 Tradex Management Inc. Canada Fonds commun de placement 379 Transamerica Life Canada Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 380 Trapeze Asset Management Inc. Trapeze Value Trust Canada Fonds de fonds 381 Trez Capital Corporation Canada Fiducie de revenu ouverte 382 Tri Delta Investment Counsel Inc. TriDelta High Income Balanced Fund Canada Fonds de fonds 383 Trimark Trust Canada Certificats de placements garantis 384 Triumph Asset Management Inc. Triumph Capital Appreciation Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 385 Trivest Wealth Counsel Ltd. Canada Fonds de fonds 386 Turtle Creek Asset Management Inc. Turtle Creek Investment Fund Turtle Creek Equity Fund Canada Fonds de fonds 387 UBS Global Asset Management (Canada) Co. UBS (Canada) Balanced Fund A Canada Fonds de fonds 388 Value Partners Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 389 Value-Contrarian Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 390 Vancouver City Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 391 Vantage Asset Management Inc. Vantage Protected Performance Fund Canada Fonds de fonds 392 Vantage Point Investment Management Inc. The Vantage Point Funds Canada Fonds commun de placement 393 Venator Capital Management Ltd. Venator family of mutual funds Canada Fonds de couverture 394 Vertex One Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 395 Vision Capital Corporation Canada Fonds de couverture 396 VL Advisors Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 397 W.A. Robinson & Associates Ltd. Mortgage Investment Corporation of Eastern Ontario (MICEO) Canada Fonds d’investissements hypothécaires 398 WARATAH Capital Advisors Ltd. Waratah fund family Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 399 Wave Cycle Mutual Funds Ltd. Business Cycle Funds Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Frontenac Mortgage Investment Corp. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 20 de 21 Pays Type de Produits 400 Wealhouse Capital Limited Partnership Panorama Private Client Fund Panorama Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 401 WealthCo Asset Management Inc. WealthCo Asset Management Inc. WealthCo Pooled Funds Canada Fonds de fonds 402 West Face Capital Inc. WFC Opportunities Trust Canada Fonds commun de placement 403 Westcap Mgt. Ltd. Golden Opportunities Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 404 Westminster Savings Credit Union Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG 405 Windsor Family Credit Union Canada Certificats de placements garantis 406 Yorkville Asset Management Inc. Southbridge Health Care Fund Canada Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Heritage Yorkville Mutual Funds 407 YTM Capital Asset Management Ltd. Note: Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d’autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec OCRCVM, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. OCRCVM a signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque member avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention. * La convention demeure valide à des fins réglementaires durant la période où le dépositaire est sous séquestre. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 21 de 21 Conventions de garde Changements de dénomination et fusions depuis le Gestionnaires de fond Janvier 1, 2015 Pays Type de Produits Date Commentaire Canada Fonds commun de placement 1/23/2015 Nom changé pour MD Financial Management Inc. Fonds visé par la convention 1 MD Management MD Group of Funds 2 Centurion Apartment REIT Management Inc. Canada REIT 1/29/2015 Nom changé pour Centurion Asset Management Inc. 3 Legg Mason Canada Inc. Canada Fonds commun de placement 2/11/2015 Nom changé pour Brandywine Global Investment Management (Canada), ULC Changements de dénomination et fusions Page 1 de 1 Conventions de garde Suppressions de la depuis le Janvier 1, 2015 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Date de Raison du Suppressions suppression 1 ING Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 2/5/2015 A cessé ses activités et n’est pas inscrit 2 MD Private Trust Company Canada Fonds commun de placement 2/11/2015 Voir MD Financial Management Inc. 3 Wolverine Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 2/28/2015 A cessé ses activités et n’est pas inscrit Wolverine Opportunity Fund Suppressions de la liste Page 1 de 1 Conventions de garde Ajouts à la liste depuis le Janvier 1, 2015 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Date de l'approbation 1 BloombergSen Inc. BloombergSen Partners RSP Fund Canada Fonds commun de placement 1/5/2015 2 MD Financial Management Inc. Canada Fonds commun de placement 1/23/2015 3 Centurion Asset Management Inc. Canada REIT 1/29/2015 4 Niagara Capital Partners Ltd. Niagara Access Alpha Fund Canada Fonds commun de placement 1/29/2015 5 Inflection Management Inc. Inflection Strategic Opportunity Fund Canada Fiducie de unite 2/5/2015 6 Brandywine Global Investment Management (Canada Canada Fonds de fonds 2/11/2015 Ajouts à la liste Page 1 de 1
