PSP Manager

Insurance Representative/Investment Advisor
NOC 1114
CAT II
Qualifications
Bachelor’s degree in Business Administration, Commerce, Economics, or a related field, AND some
years of experience in financial services
OR
College diploma or certificate in Business Administration, Commerce, Economics or a related field,
AND several years of experience in financial services
OR
A demonstrated equivalent combination of education, training and/or experience. This includes but it
not limited to demonstrated military education, training or experience
AND
License for the sale of life insurance (Province)
License for the sale of mutual funds (Province)
Knowledge
Of personal money management, risk management, taxation, retirement planning and cash flow
planning
Of mutual funds and other investments
Of the securities regulations for the applicable province as they apply to the sale and redemption of
mutual funds
Of life and disability insurance
Of the Pension Act and Canada Pension Plan
Of the organization and procedures of the Canadian Forces (CF), and of the CF compensation
packages, an asset
Experience
In the provision of financial and investment services
In building long term relationships with clients
In organizing and delivering presentations to large audiences
In providing investment advice and personal income tax preparation
In making assessments and referrals to other professionals
In using software for word processing, spreadsheets, databases, presentations, e-mail and Internet
browsing
Core Characteristics
Team Player
Provide support with ideas and resources to other colleagues in accomplishing strategic goals and
mission.
Customer Focus
Ensure the development and delivery of services in the strategic business plan are customer focused.
Identify barriers to providing excellent customer service and design work processes and systems that
are responsive to customer needs and expectations.
Updates: 11 February 2015
CP/DT/JL
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Positive Attitude
Exhibit interest and enthusiasm by demonstrating initiative and dependability. Respond to new or
changing situations with creative problem solving and learning from non-successes.
Excellence
Continuously identify, recommend, and implement new opportunities for best practices and models.
Stay current of changes in said field of expertise and use the knowledge to improve work processes.
Competence
Take an active role in self-development by setting career goals and identifying development
opportunities.
Responsibilities
Analyze clients' financial records, set goals and develop a financial strategy.
Promote and provide financial services to current and former Canadian Forces (CF) members, and
their families.
Provide information concerning insurance plans, benefits and other policy features.
Complete Insurance Needs Analysis, if required, to enrol members in a SISIP Financial Services
product to commensurate with needs.
Generate awareness of SISIP Financial Services, its mission, services, policies and procedures.
Conduct individual and group presentations.
Provide clients with written plans to address their specific needs in collaboration with the financial
planning section.
Record contacts, projections, reports and recommendations in the clients file.
Provide income tax preparation services in accordance with established procedures.
Provide investment advice and facilitate the purchase and redemption of mutual fund.
Analyze investment portfolios and risk profiles.
Make investment recommendations to clients.
Comply with securities regulations.
Complete necessary forms.
Process sales and redemption orders.
Prepare, maintain and submit Activity Reports as required.
Develop a referral base in order to make assessments and referrals to other professionals.
Apply NPF policies, procedures, regulations, and applicable legislation.
Ensure compliance with the Health & Safety Program and may act as a member of a local NPF
Committee.
Updates: 11 February 2015
CP/DT/JL
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Perform other related duties as assigned by supervisor.
Disclaimer
This description has been designed to indicate the key responsibilities of the job and the nature of
work performed by employees. It is not designed to contain or be interpreted as a comprehensive
inventory of all duties and tasks required of employees assigned to this job.
I have read and understand the contents of this job description.
Employee’s Name
Employee’s Signature
Date
Supervisor’s Name
Supervisor’s Signature
Date
Manager’s Name
Manager’s Signature
Date
Updates: 11 February 2015
CP/DT/JL
3/6
Représentant en assurances et conseiller en placements
CNP 1114
CAT II
Qualification
Baccalauréat en administration des affaires, en commerce, en économie ou dans un domaine
connexe ET quelques années d’expérience des services financiers
OU
Diplôme ou certificat collégial en administration des affaires, en commerce, en économie ou dans un
domaine connexe ET plusieurs années d’expérience des services financiers
ET
Permis de vente de polices d’assurance vie (Province)
Permis de vente de fonds communs de placement (Province)
Connaissances
De la gestion du budget personnel, de la gestion du risque, de la fiscalité, de la planification de
retraite et de la planification de la liquidité
Des fonds communs de placement et autres placements
Des règlements sur les valeurs mobilières de la province pertinente applicables à la vente et au
remboursement de fonds communs de placement
De l’assurance vie et l’assurance invalidité
De la Loi sur les pensions et du Régime de pensions du Canada
De la Loi sur la faillite et l’insolvabilité
De l’organisation et des procédures des Forces canadiennes (FC) ainsi que des régimes de
rémunération des FC (atout)
Expérience
De la prestation de services financiers et de placement
De l’établissement de rapports à long terme avec des clients
De la négociation et des dossiers litigieux
De l’organisation de présentations à de grands auditoires et de leur prestation
De la prestation de conseils en matière de placement et de la préparation de déclarations de revenus
personnelles
Des évaluations et de l’orientation vers d’autres professionnels
De l’utilisation de logiciels de traitement de texte, de tableur, de présentation, de base de données,
de courriel et de navigation dans Internet
Qualités fondamentales
Esprit d’équipe
Fournit du soutien à ses collègues, au moyen d’idées et de ressources, pour les aider à atteindre
leurs objectifs stratégiques et à réaliser la mission.
Accent sur le client
S’assure que l’élaboration et la prestation des services identifiés dans le plan d’activités stratégique
sont axées sur le client. Repère les obstacles qui gênent la prestation d’un excellent service à la
clientèle et conçoit des processus et des systèmes de travail adaptés aux besoins et aux attentes des
clients.
Mise à jour : 20 août 2014
CP/DT/JL
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Attitude positive
Manifeste de l’intérêt et de l’enthousiasme en faisant preuve d’initiative et de fiabilité. Réagit aux
nouvelles situations et aux changements au moyen de solutions créatives et en apprenant de ses
échecs.
Excellence
Cherche constamment, recommande et met en œuvre de nouvelles pratiques exemplaires et de
nouveaux modèles. Se tient au courant des changements dans son domaine de compétence et
utilise ses connaissances pour améliorer les processus de travail.
Compétence
Joue un rôle actif dans l’autoperfectionnement en établissant des objectifs de carrière et en trouvant
des possibilités de perfectionnement.
Responsabilités
Analyser les données financières des clients, fixer des objectifs et établir une stratégie financière.
Faire la promotion et offrir des services financiers auprès des membres actifs et libérés des FC et de
leur famille.
Donner des renseignements sur les régimes d’assurance, les prestations d’assurance et autres
caractéristiques de la police.
Effectuer l’analyse des besoins en assurance, s’il y a lieu, pour vendre aux militaires un produit des
Services financiers du RARM (SF RARM) correspondant à leurs besoins.
Faire connaître les SF RARM, leur mission, leurs services, leurs politiques et leurs procédures.
Faire des présentations individuelles et de groupe.
Fournir aux clients des plans écrits afin de répondre à leurs besoins précis en collaboration avec la
Section de la planification financière.
Consigner les contacts, les projections, les rapports et les recommandations dans le dossier des
clients.
Fournir des services de préparation de la déclaration de revenus conformément aux procédures
établies.
Prodiguer des conseils en matière de placement et faciliter l’achat et le remboursement de fonds
communs de placement.
Analyser les portefeuilles et les profils de risques.
Faire des recommandations de placement aux clients.
Respecter les règlements sur les valeurs mobilières.
Remplir tous les formulaires requis.
Traiter les bons d’achat et de remboursement.
Préparer, mettre à jour et soumettre des rapports d’activités au besoin.
Mise à jour : 20 août 2014
CP/DT/JL
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Coordonner les programmes régionaux de prêt d’autoamélioration et des petites allocations de la
Caisse d’assistance au personnel des Forces canadiennes.
Établir une banque de références en vue de faire des évaluations et de recommander d’autres
professionnels.
Appliquer les politiques, les procédures et les règlements des FNP ainsi que la législation applicable.
Veiller au respect du programme de santé et de sécurité et, au besoin, siéger au comité local des
FNP à titre de membre.
Accomplir d’autres tâches connexes assignées par son supérieur.
Avertissement
La présente description de travail dresse la liste des principales responsabilités du poste et indique la
nature du travail de l’employé. Elle ne se veut pas un inventaire complet des fonctions et des tâches
dont doit s’acquitter le titulaire du poste.
J’ai lu cette description de travail et je comprends son contenu.
Nom de l’employé
Signature de l’employé
Date
Nom du supérieur
Signature du supérieur
Date
Nom du gestionnaire
Signature du gestionnaire
Date
Mise à jour : 20 août 2014
CP/DT/JL
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